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  2. 近百年来，安全始终是民航业的首要问题，全球空管界经过长期不懈的努力，在保证空中交通安全方面取得了令人瞩目的成就。但随着现代民航业以资本密集、技术密集和高风险为标志的高度规模化发展，现在和未来的空中交通安全问题，已不仅是一个单纯的空中交通管制技术问题，它已经成为一个更加系统性的安全管理问题。为此，早在2001年11月，国际民航组织在附件11中建议各国在空中交通服务单位中建立安全管理体系（SMS），我国民航空管行业对此做出了积极回应，各空管单位已在2012年前建立了符合国际民航组织要求的安全管理体系。随着SMS等安全管理理念的引入和发展，国际民航组织将各附件中有关安全管理的条款整合、完善后于2013年7月发布了附件19安全管理，民航业的安全管理将同运行管理一样向技术化、专业化、系统化发展。
    为了适应空管行业新方法新技术的深入使用，符合空管运行安全管理的要求，规范空中交通管制人员和情报人员的基础培训，2012年7月，民航局发布了《民用航空空中交通管制和情报基础专业培训大纲》（WM-TM-2012-003），该大纲在空中交通管制和情报基础专业培训中增加《空中交通安全管理》课程，最低教学时数为16学时。同月，中国民用航空飞行学院修订了《交通运输专业人才培养方案》，按民航局大纲要求调整了课程设置，增加了对交通运输专业开设《空中交通安全管理》课程，学时为16学时。《空中交通安全管理》课程是交通运输专业的一门专业核心课，通过对该课程的学习，使学生理解空中交通安全管理的基本概念和基础理论，了解人、设施、环境、管理等因素对空中交通安全的影响，掌握安全风险管理的方法与技术，了解安全绩效目标与指标，了解安全性能监控与调查，掌握安全评估的程序与方法，了解安全管理体系的内容及其运行。
    本书由杨昌其主编，全书共分为10章。第1章安全管理概述、第2章航空安全管理基础理论，由杨昌其编写，对安全管理有关概念、发展阶段和责任作了总体介绍，并介绍了安全管理涉及的基础理论与方法；第3章国家安全方案，由郭九霞编写，介绍了国家安全方案的概念、框架和实施；第4章安全管理体系，由杨昌其编写，介绍了安全管理体系的背景及概念、结构及内容、建设与运行；第5章民航安全文化，由杨昌其编写，介绍了安全文化的概念和内涵、组成和特征及其积淀与形成；第6章风险管理，由杨昌其和武丁杰编写，介绍了风险管理的程序、方法并列举了案例进行说明，并分别介绍了危险识别、风险评估、风险控制的方法及实施；第7章安全评估由杨昌其和张晓燕编写，介绍了安全评估的概念、启动时机、程序及方法；第8章安全审计由杨昌其编写，介绍了安全审计的概念、分类、内容、程序并讲述了其与安全管理体系的关系；第9章安全分析和安全绩效监控由郭九霞编写，介绍了安全分析和安全绩效监控有关概念、方法与手段；第10章事故与不安全事件由廖勇编写，介绍了事故、事故征候与不安全事件有关概念，不安全事件的报告类型与程序、调查范围及程序、调查方法，不安全事件分析方法及案例应用。
    在本书编写过程中，得到了中国民航飞行学院空管学院和教务处各级领导和同事的大力支持，并提出了很好的建议，民航局空管办、民航局空管局、华北空管局、华东空管局、西南空管局等单位和个人提供了大量的资料，先后参加本书编写和校稿工作的还有朱新平、吴涛、何伟、肖祎祎、周靖力、李远、谭娟、仇争平、付新伟、朱志童、孔祥进，在此一并表示衷心感谢！
    民航空中交通系统发展十分迅速，安全管理的要求日新月异，可能会导致部分内容不能及时更新；同时，由于内容涉及范围广，编写时间仓促，加之编者水平有限，书中难免存在不足和错误之处，敬请读者批评指正。
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  1. 第1章  安全管理概述 1
    1.1  安全管理的有关概念 1
    1.1.1  安全的概念 1
    1.1.2  危险的概念 1
    1.1.3  风险的概念 3
    1.1.4  安全管理的概念 4
    1.2  国内外民航安全管理发展阶段 4
    1.2.1  国际民航安全管理的发展阶段 4
    1.2.2  我国民航安全管理的发展阶段 5
    1.3  安全管理的责任 7
    1.3.1  安全管理的四大责任 7
    1.3.2  对安全管理负有责任的各当事方 7
    1.3.3  全球合作 11
    1.4  本章小结 12
    复习思考题 12
    第2章  航空安全管理基础理论 13
    2.1  系统科学理论 13
    2.2  戴明环（PDCA）循环理论 15
    2.3  SHEL模型 16
    2.4  墨菲定律 18
    2.5  事故起因模型-REASON模型 18
    2.6  海恩法则和事故的冰山理论 19
    2.6.1  海因里希法则和海恩法则 19
    2.6.2  事故控制理论“冰山原理” 20
    2.7  DECIDE模型 20
    2.8  质量管理的八项原则 22
    2.9  本章小结 23
    复习思考题 23
    第3章  国家安全方案（SSP） 24
    3.1  国家安全方案的概念 24
    3.2  国家安全方案的框架 25
    3.2.1  国家安全政策和目标 26
    3.2.2  国家安全风险管理 27
    3.2.3  国家安全保证 28
    3.2.4  国家安全促进 29
    3.3  国家安全方案的实施 29
    3.3.1  监管体系描述 30
    3.3.2  系统差异分析 30
    3.3.3  国家安全方案实施计划 30
    3.3.4  安全指标 30
    3.3.5  国家安全方案的实施—分阶段的做法 32
    3.4  SSP与安全管理体系（SMS）的关系 32
    3.5  SSP与安全监管的关系 34
    3.6  本章小结 34
    复习思考题 35
    第4章  安全管理体系（SMS） 36
    4.1  安全管理体系背景及概念 36
    4.1.1  国际背景 36
    4.1.2  国内背景 37
    4.1.3  安全管理体系的概念 38
    4.1.4  实施SMS的重大意义 39
    4.2  安全管理体系结构与内容 39
    4.2.1  SMS模块、要素和工具的概念 39
    4.2.2  ICAO安全管理体系（SMS）的结构与内容 40
    4.2.3  我国民航空管运行单位SMS的模块和要素构成 41
    4.2.4  民航空管系统的SMS 43
    4.3  安全管理体系建设与运行 48
    4.3.1  概  述 48
    4.3.2  阶段Ⅰ——SMS策划和准备 49
    4.3.3  阶段Ⅱ——SMS手册与工具建设 56
    4.3.4  阶段Ⅲ——SMS试运行与正式运行 59
    4.4  本章小结 64
    复习思考题 64
    第5章  民航安全文化 65
    5.1  安全文化的概念和内涵 65
    5.1.1  安全文化及民航安全文化的概念 65
    5.1.2  安全文化及民航安全文化的内涵 67
    5.2  安全文化的组成和特征 68
    5.2.1  文化因素 68
    5.2.2  企业安全文化 70
    5.3  安全文化的积淀与形成 73
    5.4  本章小结 75
    复习思考题 75
    第6章  风险管理 76
    6.1  风险管理概述 76
    6.1.1  风险管理的起源及发展 76
    6.1.2  风险管理的定义 77
    6.1.3  风险管理的流程 77
    6.2  危险识别 79
    6.2.1  危险识别的概念 79
    6.2.2  危险的构成、分类及描述 79
    6.2.3  危险识别的方法 80
    6.2.4  危险识别的应用 87
    6.3  风险评估 89
    6.3.1  风险评估的概念 89
    6.3.2  风险评估的方法 90
    6.3.3  风险评估的应用 94
    6.4  风险控制 95
    6.4.1  风险控制的概念 95
    6.4.2  风险控制的方法 95
    6.4.3  风险控制的应用 96
    6.5  本章小结 97
    复习思考题 97
    第7章  安全评估 98
    7.1  安全评估概述 98
    7.1.1  安全评估的定义 99
    7.1.2  安全评估的基本原理 99
    7.2  安全评估的启动 99
    7.3  安全评估的程序 100
    7.4  安全评估的方法 101
    7.5  本章小结 104
    复习思考题 104
    第8章  安全审计 105
    8.1  安全审计的概念及分类 105
    8.1.1  财务审计 105
    8.1.2  安全审计 106
    8.2  ICAO普遍安全监督审计计划（USOAP） 107
    8.2.1  ICAO USOAP的定义 107
    8.2.2  ICAO USOAP的实施背景 107
    8.2.3  ICAO USOAP审计的目的和原则 108
    8.2.4  全面的系统方法 109
    8.2.5  安全监督系统的8个关键要素 109
    8.2.6  USOAP审计过程介绍 110
    8.3  中国民航安全审计（CASAP） 112
    8.3.1  中国民航安全审计的定义 112
    8.3.2  中国民航安全审计实施指南 112
    8.3.3  空中交通管理安全审计 113
    8.4  安全审计与安全管理体系的关系 113
    8.4.1  概念辨析 113
    8.4.2  安全审计和SMS审核的实施 114
    8.5  本章小结 114
    复习思考题 115
    第9章  安全分析和安全绩效监控 116
    9.1  安全分析与安全研究的方法 116
    9.1.1  安全分析方法 116
    9.1.2  安全形势分析会 117
    9.2  安全绩效监控的方法与手段 117
    9.2.1  安全检查 117
    9.2.2  安全绩效管理 118
    9.3  本章小结 121
    复习思考题 122
    第10章  事故与不安全事件 123
    10.1  事故与不安全事件的有关概念 123
    10.2  不安全事件报告制度 124
    10.2.1  强制报告制度 124
    10.2.2  自愿报告制度 124
    10.3  不安全事件调查 125
    10.4  不安全事件分析 126
    10.4.1  不安全事件的分析框架 126
    10.4.2  不安全事件的分析步骤 133
    10.4.3  空管不安全事件案例分析 134
    10.5  本章小结 137
    复习思考题 137
    参考文献 138
    附录1  空管安全管理体系差异分析表 141
    附录2  安全文化建设要点 145
    附录3  危险源信息报告单 147
    附录4  涉及空管的危险举例 148
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